證券從業考試《證券投資分析》基礎知識題庫（一）

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證券從業考試《證券投資分析》基礎知識題庫（一）

1、在具體實施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風險性、收益性、（ C ）和時間性方面的特點。
A.價格的多變性
B.價值的不確定性
C.流動性
D.個股籌碼的分配

2. 基本分析流派對證券價格波動原因的解釋是（ A  ）。
A.對價格與價值間偏離的調整
B.對市場心理平衡狀態偏離的調整
C.對市場供求與均衡狀態偏離的調整
D.對價格與所反映信息內容偏離的調整

3. 預期收益水平和風險之間存在（ A ）的關系。
A.正相關
B.負相關
C.非相關
D.線性相關

4. 某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發行價為880元，債券到期后按面值一次性償還。該債券的復利到期收益率為（C）。
A.5．50%
B.6．00%
C.6．60%
D.7．12%

5. 學術分析流派的哲學基礎是（B ）。
A.市場萬能理論
B.效率市場理論
C.成交量不會騙人
D.人的存在價值欲望

6. 我國目前證券市場的特點是（ B ）。
A.需求決定型
B.資金推動型
C.政策推動型
D.成本推動型

7. 收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求（  D ）。
A.資本利得
B.現金流量
C.資本升值
D.基本收益

8. 下面以“獲取平均的長期收益率”為投資目標的是（  D ）。
A.基本分析流派
B.技術分析流派
C.心理分析流派
D.學術分析流派

9. 學術分析流派的投資目標是（ C  ）。
A.戰勝市場
B.順勢而為
C.按照投資風險水平選擇投資對象
D.尋找價值低估的股票

10. 著名的有效市場假設理論是由（ C  ）提出的。
A.巴菲特
B.本杰明?格雷厄姆
C.法默
D.凱恩斯

11. 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元錢，必要收益率為10%，該公司股票當前的市場價格為70元，請運用零增長模型計算投資該公司股票可獲得的凈現值為（ A  ）。
A.10元
B.15元
C.20元
D.30元

12. 可轉換證券的市場價格應當保持在它的理論價格和轉換價值（  B ）。
A.之下
B.之上
C.之間
D.之和

13. 下列何種類型的債券具有較高的內在價值（ B）。
A.具有較高提前贖回可能性的債券
B.流通性好的債券
C.信用等級較低的債券
D.高利附息的債券

14. 一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率（  B ）。
A.高
B.低
C.不確定

D.二者之間無必然關系

15. 甲、乙兩種債券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限較乙的長，則（ C ）的價格折扣會較小。
A.兩者一樣
B.甲
C.乙

D.不能判斷

16. 利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括（   D ）。
A.市場興趣的變化
B.數據值的變化
C.尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素
D.數據取樣不準確

17. 下列有關內部收益率的描述不正確的是（ D ）。
A.是一種貼現率
B.前提是NPV取0
C.內部收益率大于必要收益率，有投資價值
D.內部收益率小于必要收益率，有投資價值

18. 下列有關期貨套期保值的說法中，正確的是（  A ）。
A.以規避現貨的價格風險為目的
B.以規避購買力風險為目的
C.現貨與期貨交易的方向相同，價格不同
D.現貨與期貨交易的方向相同，價格相同

19. 屬于收益率曲線類型的是（  A  ）。
A.反向的
B.矩形
C.雙曲線
D.垂直形

20. 某債券期限5年，面值1000元，年息60元，市場售價1020元。則該債券的到期收益率應為（  C ）。
A.6%
B.高于6%
C.低于6%
D.30%

21. 假設某公司在未來無限時期支付的每股股利為5元，必要收益率為10%。當前股票市價為45元，其投資價值（  B ）。
A.可有可無
B.有
C.沒有
D.條件不夠，無法確定

22. 確定基金價格最根本的依據是（ C ）。
A.宏觀經濟狀況
B.市場供求關系
C.基金單位資產凈值
D.證券市場狀況

23. 以下不屬于簡單估計法的是（ C ）。
A.利用歷史數據進行估計
B.市場決定法
C.回歸估計法
D.市場歸類決定法

24. 某3年期債券，年利率固定為8%，票面值為1000元，必要收益率假定為10%，按復利計算的債券價格為（C ）。
A.800元
B.1243元
C.950元
D.760元

25. 某上市公司去年支付每股股利為0．80元，預計在未來日子里該公司股票的股利按每年5%的速度增長，假定必要收益率為10%，該股票的內在價值是（ D ）。
A.32．5
B.16．5
C.32．0
D.16．8

26. （  D  ）類型的收益率曲線體現了這樣的特征：收益率與期限的關系隨著期限的長短由正向變為反向。
A.正常的
B.反向的
C.雙曲線

D.拱形的

27. （D）往往出現在行情趨勢的末端，而且伴隨著大的成交量。
A.普通缺口
B.突破缺口
C.持續性缺口
D.消耗性缺口

28. 如果債券按單利計算，并且一次還本附息，其價格決定公式為，（ A ）（面值為M）。
A.P=M（1+i?n）／（1+r?n）
B.P=M?I?n／（1+r?n）
C.P=M（1+I）n／（1+r）n
D.P=Min／（1+r）n

29. 以下有關收入政策的描述不正確的是（ D）。
A.收入政策是在分配方面制定的原則和方針
B.收入政策目標包括收入總量目標和收入結構目標
C.收入政策制約財政，貨幣政策的作用方向和力度
D.財政政策、貨幣政策最終通過收入政策來實現

30. 以下行業處在生命周期衰退期的是（D ）。
A.太陽能行業
B.遺傳工程行業
C.超級市場行業
D.自行車制造行業

31. 目前，多數國家和組織以（ A）投入占產業或行業銷售收入的比重，來劃分或定義技術產業群。
A.R&D
B.C&V
C.P&G
D.S&M

32. 根據1985年我國國家統計局對三大產業的分類，下列屬于第三產業的是（ C）。
A.漁業
B.建筑業
C.房地產業
D.制造業

33. 下面的說法中，屬于強式有效市場的特點的是（ C ）。
A.證券價格只能及時、充分地反映公開的信息
B.證券價格只能及時、充分地反映內幕信息
C.任何人都不可能再通過對公開或內幕信息的分析來獲取超額收益
D.要想取得超額回報，必須尋求客觀準確的內幕信息

34. 下面行業中處于行業生命周期成熟期的是（ C）。
A.太陽能
B.生物醫藥
C.電力
D.紡織

35. 推動產業形成和產業升級的重要力量是（ D）。
A.技術創新
B.服務創新
C.制度創新
D.產業組織創新

36. 在西方的證券投資領域，（ A）是目前西方投資界的主流派別。
A.基本分析流派
B.技術分析流派
C.心理分析流派
D.學術分析流派

37. 以下屬于控制權變更型資產重組的是（ D）。
A.公司的分立
B.資產配負債剝離
C.收購公司
D.股權的無償劃撥

38. 評價企業收益質量的財務指標是（ C）。
A.資產負債比率
B.現金滿足投資比率
C.營運指數
D.存貨周轉率

39. 利息支付倍數的計算中，經營業務收益是指（ A）。
A.稅息前利潤
B.損益表中扣除利息費用之后的利潤
C.利息費用
D.稅后利潤

40. 影響應收賬款周轉率正確計算的因素是（ C ）。
A.現金等價物的增加
B.存貨的減少
C.大量的銷售使用分期付款方式結算
D.銷售額的大幅增長

41. 減弱公司變現能力的因素有（ B ）。
A.可動用的銀行貸款指標
B.未作記錄的或有負債
C.償付能力的聲譽
D.一年期以下應收賬款的增加

42. 下列財務指標中屬于分析盈利能力的指標是（  D  ）。
A.主營業務收入增長率
B.股息發放率
C.利息支付倍數
D.銷售凈利率

43. 關于存貨周轉速度，下列說法錯誤的是（ B  ）。
A.存貨周轉速度快慢與存貨占用資金水平高低反向變動
B.存貨的變現能力和存貨周轉天數變化的方向相同
C.存貨周轉比率與銷售收入無直接關系
D.存貨周轉天數可以反映企業短期償債能力

44. 公司財務比率分析是將當年實際比率與以下幾種標準比較后得出的，具體的標準不包括（  B  ）。
A.公司過去的最好水平
B.公司以往幾年的平均水平
C.公司當年的計劃預測水平
D.同行業的先進水平或平均水平

45. 某公司某會計年度末的總資產為200萬元，其中無形資產為10萬元；長期負債為60萬元，股東權益為80萬元。根據上述數據，該公司的有形資產凈值債務率為（  B ）。
A.1.50
B.1.71
C.3.85
D.0.80

46. 以下屬于擴張型資產重組的是（  C ）。
A.公司的分立
B.資產配負債剝離
C.收購公司
D.股權的無償劃撥

47. 規范的股權結構的含義不包括（ D）。
A.降低股權集中度，改變一股獨大的局面
B.普通股股權適度集中發展機構投資者、戰略投資者在公司治理中的作用
C.股權的普遍流動性
D.完善的獨立董事制度

48. 一般地講，在證券分析使用的技術指標中，OBV指標側重反映（ D ）。
A.股價變化
B.市場指數變化
C.市場價格變化
D.成交量變化

49. 根據股價未來變化的方向，屬于股價運行形態的是（  A）。
A.持續整理形態
B.多重頂形
C.矩形
D.楔形

50. 在光腳陰線的形態中，空方優勢的大小與（ A）的長度有關。
A.上影線
B.下影線
C.價格
D.成交量

51. 下列有關技術分析的論述錯誤的有（  C ）。
A.認為證券價格是由供需關系所決定
B.偏重證券價格的分析
C.研究供需變化發生的原因
D.分析證券市場行情表上的變化

52. 就單根K線而言，反映多空雙方爭奪激烈且勢均力敵的K線形狀是（D）。
A.帶有較長下影線的陰線
B.光頭光腳大陰線
C.光頭光腳大陽線
D.大十字星型

53. 當收盤價、開盤價和最高價三價相等時，就會出現（D）K線圖。
A.大十字星型
B.光頭陰線
C.光頭陽線
D.T字型

54. 資本資產定價模型主要不能用于（A ）方面。
A.分散風險
B.資源配置
C.資金成本預算
D.資產估值

55. 根據《中華人民共和國證券法》的規定，以下屬于財務顧問的業務主體的是（ B ）。
A.經紀類證券公司
B.綜合類證券公司
C.會計師事務所
D.律師事務所

56. 銷售毛利率（  C ）。
A.是銷售收入與成本之差
B.是毛利與銷售凈利的百分比
C.是毛利占銷售收入的百分比
D.反映1元銷售收入帶來的凈利潤

57. 反映公司在一定時期內經營成果的財務報表是（  C   ）。
A.資產負債表
B.所有者權益變動表
C.利潤表
D.現金流量表

58. 融資租賃（ A ）。
A.實際上等于變相的分期付款，購買固定資產
B.租入的固定資產不作為公司的固定資產入賬
C.相應的租賃費用作為待攤費用
D.不包括在債務指標比率的計算之中

59. 假設期貨市場與現貨市場漲跌幅保持一致，直接取保值比率為1，假如對擁有100000英鎊進行套期保值，每份英鎊期貨合約的價值為25000英鎊，需購買（D ）份英鎊期貨合約。
A.1
B.2
C.3
D.4

60. 由于我國人民幣實行（  D）項目下的自由兌換和資本項目的嚴格控制，因此，官方的人民幣匯率不容易受到國際金融市場的沖擊。
A.投資
B.消費
C.金融
D.經常

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